其中，中山证券私募资管业务存在关联交易管控机制不健全、内部控制不严、薪酬递延、宣传合规不足等四大问题。申万宏源证券、平安证券违规事项均涉及债券发行。证监会决定对申万宏源采取责令改正的行政监管措施，对平安证券采取出具警示函的行政监管措施。长城证券原副总裁韩飞因违规使用化名、借他人名义持有并买卖股票，被采取10年证券市场禁入措施，罚没累计达1.17亿元。

(责任编辑：宋政 HN002)